Өдөр бүр компанийн болон арилжаанд оролцсон харилцагчдын арилжааны гүйлгээний цэвэр дүн, эрх бүхий байгууллагууд, банк болон компанийн шимтгэл тус бүрийг тооцон гаргаж, нэгтгэн тайлан бэлтгэх, харилцагчийн номинал данснаас тухай бүр холбогдох гадаад, дотоод гүйлгээг хийж гүйцэтгэх, дотоод арилжааны программын бүртгэлд хяналт тавих; Гадаад, дотоод арилжааны төлбөр тооцоотой холбоотой мэдээ, тайланд хяналт тавих, зөрчлүүдийг мэдэгдэх, төлбөр тооцооны үйл ажиллагаа, тайлагналыг автоматжуулах; Дэд дансны бүртгэл хөтөлж, харилцагчийн үлдэгдлүүдийг тулган баталгаажуулж тайлагнах; Гуравдагч байгууллагад илгээдэг тайлан мэдээг болон бусад үйл ажиллагаатай холбоотой төлбөр тооцоо, тооцоолол тайланг тухай бүр хийж гүйцэтгэх; Сар бүрийн нэгдсэн тайлан бэлтгэж тайлагнах, холбогдох баримтын бүрдлийг хангаж ажиллах; Зээлийн мэдээллийн сангаас мэдээлэл авах, нийлүүлэх; Өндөр дүнтэй гадаад төлбөр тооцооны гүйлгээнд хяналт тавьж, холбогдох байгууллагад мэдээлэх; Шууд удирдлагаас өгсөн үүрэг даалгаврыг тухай бүр гүйцэтгэх.
Төслийн бичиг баримт боловсруулах; Төслийн тоон мэдээлэл дээр боловсруулалт хийх; Шууд удирдлагаас өгсөн бусад чиг үүргүүд.
Харилцагчийн данстай холбоотой бүхий л ажил үйлчилгээг авч хэрэгжүүлэх, харилцагчийн захиалгыг холбогдох хууль тогтоомж болон компанийн дотоод дүрэм журмын дагуу хүлээж авах, бүртгэх; Компаниас зохион байгуулж байгаа үйл ажиллагаанд оролцож, харилцагчдыг татах; Өөрийн хариуцсан асуудлаар сургалт зохион байгуулж, холбогдох гарын авлагаар хангах; Харилцагчидыг хөрөнгийн зах зээлийн болон хөрөнгө оруулалтын мэдээ мэдээлэлээр хангах.
Олон улсын болон дотоодын хөрөнгийн зах зээлийн тойм мэдээлэл бэлтгэх; Хувьцаа, бонд, түүхий эд, валют, дериватив зэрэг санхүүгийн зах зээлийн талаар нарийн судалгаа, дүн шинжилгээ бэлтгэх; Монгол улсын эдийн засгийн гол салбаруудад судалгаа, дүн шинжилгээ хийх; Хувьцаат компаниуд дээр хувьцааны дүн шинжилгээ хийж, хувьцааны ханшийн зорилтот таамаг дэвшүүлэх; Хөрөнгө оруулалтын хувилбаруудыг үнэлж, эрсдэл, өгөөжийн харьцааг үнэлэх; Санхүүгийн мэдээллийг цуглуулах, боловсруулах, дүн шинжилгээ хийх.